金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行(xíng)政责(zé)任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任(rèn)人(rén)作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关(guān)处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其(qí)相关中介机(jī)构等责任主体的(de)民(mín)事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的(de)重要组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅(chàng)通投资者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服务机构等违规(guī)主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关(guā鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖n)处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，目(mù)标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的(de)保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并经国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收(shōu)违法所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损失(shī)等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会(huì)贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事务所鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关(guān)调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上(shàng)述(shù)案件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现(xiàn)有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构是(shì)保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及(jí)其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清(qīng)气正的(de)企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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